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证监会行政处罚5家机构罚款总额超15亿元名单-【新闻】

发布时间:2021-04-22 21:48:36 阅读: 来源:金属缓蚀剂厂家

证监会新闻发言人邓舸11日表示,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。

邓舸表示。“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”

作为处罚:

华泰证券没收违法所得1823万元,罚款5470万元。

海通证券没收违法所得2865万元,处以约8596万罚款。

方正证券没收违法所得871.7万元,处以1743万元罚款。

广发证券没收违法所得680万元,处以2041万元罚款。

浙商期货没收违法所得约3万元,处以30万的罚款。

华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后,仍未采取有效措施,应从重处罚。

责任编辑:郑莉莉

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